Internal Investigations. Dennis Bock

Internal Investigations

Internal Investigations - Dennis Bock

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erwartende „Gegenwehr“

       VIII.Schadensersatzhöhe und Vergleichsszenarien

       IX.Organisatorische Abwicklung

       21. Kapitel„Remediation“ – (Re-)Organisation der Compliance

       A.Einführung

       I.Begriffsbestimmungen

       II.Ausgangslage

       III.Remediation als Sofortmaßnahme oder Regel-Prozess (Standardprozess)

       B.Rechtspflicht zur Remediation

       I.Zur Rechtslage in Deutschland

       II.Einflüsse ausländischen Rechts

       C.(Praktische) Umsetzung

       I.Sofortmaßnahmen

       II.Organisation/Verantwortung

       III.Kommunikation

       IV.Schnittstelle Investigation und Remediation

       V.Überblick zum Remediationprozess

       1.Personaldisziplinarische Maßnahmen

       2.Korrekturmaßnahmen im Rahmen Buchhaltung, Steuern und Recht

       3.Beseitigung von Schwachstellen

       VI.Umsetzungsschritte/Regelprozess

       1.Analyse („Prepare- & Assess“) Phase

       2.„Design“ Phase

       3.„Remediate“ Phase

       a)Set-up/Enable

       b)„Design“

       c)„Implement“

       d)„Confirm“

       e)„Operate“

       4.„Test“ Phase

       5.„Re-Remediate“ Phase

       VII.Weg zu Compliance

       1.Strategie und Governance

       2.Menschen und Organisation

       3.Prozesse

       4.Berichtswesen und Informations-Technologie

       D.Ausblick

       22. KapitelKommunikative Herausforderungen bei einer Internal Investigation im Unternehmen

       I.Einleitung/Begriffsbestimmung

       II.Kommunikation in Sondersituationen (Vergleich Krisenkommunikation vs. Kommunikation bei internen Ermittlungen)

       III.Kommunikative Herausforderungen bei Internal Investigations

      

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