Compliance. Markus Böttcher

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target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_35db8c05-ce7e-570b-b338-678e256e59fe">Rechtsvergleichender Ausblick: Die USA als „Mutterland“ der Compliance?

       4.1Kapitel 8 der US Federal Sentencing Guidelines

       4.2Sarbanes Oxley Act

       5.Rechtsvergleichender Ausblick: Das Vereinigte Königreich als Treiber für die Fortentwicklung europäischer Compliance?

       II.Grundsätze ordnungsgemäßer Compliance

       1.Compliance als Leitungsaufgabe

       2.Grundsatz der Risikoadäquanz

       3.Compliance als Organisationsaufgabe

       4.Grundsatz der Ausdrücklichkeit und der Schriftlichkeit

       5.Compliance als Schulungsaufgabe

       6.Überwachung und Kontrolle

       III.Ausblick

       B.Österreich

       I.Einführung

       II.Die Grundsätze ordnungsgemäßer Compliance

       1.Zwecksetzungen von Compliance

       1.1Schutzzweck

       1.2Beratungs- und Informationszweck

       1.3Überwachungszweck

       1.4Marketing-Zweck

       2.Zielsetzung

       3.Managementverantwortung

       4.Unabhängigkeit

       5.Stellung im Unternehmen

       6.Ausstattung/Ressourcen

       7.Aufgabenbereiche

       7.1Entwicklung, Formulierung und Evaluierung interner Richtlinien und Verfahren

       7.2Laufende Überwachung aller einschlägigen Vorschriften (inklusive Schulung/Beratung)

       III.Allgemeines Gesellschaftsrecht und „Corporate Governance“

       1.Einleitung

       2.Haftung der Organe

       3.Geschäftsleiterberichtspflichten

       4.Österreichischer Corporate Governance Kodex

       5.Gesellschaftsrechtliche Compliance

       IV.Unternehmensstrafrecht

       1.Zurechnung von Entscheidungsträgern und Mitarbeitern zu den Verbänden

       2.Die Zurechnungskriterien

       3.Maßnahmen zur Verhinderung von Bestrafungen des Verbandes („Strafrechtliches Risikomanagement“)

       3.1Gefahrenanalyse:

       3.2Möglichkeiten der Risikoverminderung:

       3.3Скачать книгу