Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White
II.(Länder-)Matrixorganisation vs. zentralistische Modelle/Outsourcing
III.Gruppen-Geldwäschebeauftragter
2.Gruppen-Geldwäschebeauftragter
3.Stellung des Gruppen-Geldwäschebeauftragten
4.Pflichten des Gruppen-Geldwäschebeauftragten
5.Anforderungen und Ausgestaltung der Rolle
IV.„Einheitliche“ Sicherungsmaßnahmen
2.Gruppenweite Sicherungsmaßnahmen
V.Gruppenweiter Informationsaustausch
1.Grundsatz: Informationsaustausch in der Gruppe
3.Beschränkungen durch die Datenschutzgesetze
4.Risiken für Mutterunternehmen
VI.Schutz personenbezogener Daten in der Gruppe
2.Verarbeitung personenbezogener Daten
VII.Kundensorgfaltspflichten in der Gruppe
D.Rechtsunklarheiten und praktische Herausforderungen im operativen Betrieb
I.Inkongruenz von geldwäscherechtlichem Gruppenbegriff und (regulatorischen und konzernrechtlichen) Konsolidierungskreisen
II.Kollisionen mit ausländischen Verpflichtetenkreisen
III.Kommunikation mit Güterhändlern als nachgeordneten Unternehmen im Konzern
IV.„Captives“: Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitute im Mischkonzern
V.Grenzüberschreitende gruppenweite Organisation
1.Cross-Border-Konstellationen innerhalb der EU
2.Cross-Border-Konstellationen mit Drittstaaten ohne gleichwertiges Sicherungsniveau
VI.Zentralistisch organisierte gruppenweite Maßnahmen und Outsourcing
9. Kapitel Pflichten von Kreditinstituten bei der Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos