Защита прав участников торгового процесса. Споры, практика разрешения, часто задаваемые вопросы и ответы на них. Е. Н. Пименова
либо сведения о том, что данные ценные бумаги не были включены в листинг;
2) о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались профессиональным участником в течение 6 недель до даты предъявления клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
В любом случае профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, приведенную выше.
Брокер, дилер или трейдер вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию оплату в размере, который не превышает расходы на ее копирование.
Контроль и надзор за разумностью размеров платы за предоставление информации, указанной выше, возлагается на федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Неисполнение профессиональным участником рынка своей информационной обязанности, нарушения в ходе предоставления сведений, необоснованно завышенная плата за информацию могут привести к неблагоприятным последствиям (вплоть до расторжения договора).
Клиент, таким образом, обладает правом требования соответствующей информации. Если он не реализовал свое право, то негативные последствия сделок купли-продажи, упущенная выгода покрываются за его счет. В этом проявляется определенная степень риска для инвестора.
В Законе РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-I «О товарных биржах и биржевой торговле» определение дилера не дается, но в ст. 9 устанавливается, что биржевая торговля осуществляется путем:
1) совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);
2) совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.
Перечисленные законы правовую природу дилера определяют тем, что он выступает в договорах от своего имени и за свой счет. Эта формулировка приводит к тому, что дилер сам является стороной договора, сам несет права и обязанности и сам же становится собственником купленного на бирже актива. Этот факт позволяет отграничить дилерскую деятельность от брокерской. Последний является представителем либо посредником, так как он заключает договор от имени клиента и за его счет или от своего имени и за счет клиента. Дилер (в отличие от брокера) отчуждает принадлежащий ему на праве собственности биржевой актив.
Законодатель, подчеркивая эти отличительные характеристики, в некоторых статьях вышеназванных законов ставит знак равенства между этими субъектами. Так п. 2 ст. 9 Закона о товарных биржах признает дилера как посредника на товарных биржах, а ст. 10 не относит дилера к биржевым посредникам.
Рассмотренный подход законодателя логически формулируется в двух выводах: