Современная инфраструктура российского рынка ценных бумаг: научно-практический комментарий законодательства. Тимур Мухаметшин
и ее филиала, главный бухгалтер, руководители службы управления рисками и службы внутреннего контроля. Основу требований, определенных Приказом ФСФР России от 04 октября 2012 г.
№ 12–84/пз-н[82], составляют квалификация и профессиональный опыт должностных лиц. Так, в зависимости от занимаемой работниками должности необходимо наличие: высшего профессионального образования; квалификационного аттестата ФСФР России (или его аналога); опыта работы по профилю (не менее одного, а в ряде случаев двух лет) и др. Избрание (назначение) указанных лиц (за исключением руководителя филиала и главного бухгалтера) допускается с предварительного согласия Банка России. Уведомительный порядок избрания (назначения) предусматривается только для руководителя филиала и главного бухгалтера, а в случае освобождения от должности – для всех вышеуказанных лиц.
Вторая группа – внутриорганизационные требования и компетенции. Вне зависимости от организационно-правовой формы, а также количества акционеров – владельцев голосующих акций клиринговой организации, последняя обязана иметь совет директоров (наблюдательный совет). К исключительной компетенции данного органа должны относиться такие вопросы как: утверждение правил клиринга, а также документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации; утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета; решение иных вопросов, отнесенных ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации. Кроме того, клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.). Закон на этот счет никаких положений о специальной компетенции такого органа не содержит. Предполагается, что конкретные полномочия коллегиального исполнительного органа должны быть закреплены в уставе клиринговой организации. На практике в «зоне ответственности» правления могут находиться вопросы, имеющие отдельное значение и требующие коллегиального рассмотрения и принятия. Таким образом в управлении организацией создается система «сдержек и противовесов», но одновременно «распыляется» ответственность за принятие решений, которая носит «коллективный» характер. При избрании (назначении) и освобождении от должности членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов правления специального разрешения регулятора не требуется. Такие процедуры осуществляются клиринговой организацией в уведомительном порядке.
Третья группа – требования, ограничивающие лиц в праве замещения определенных должностей. Речь идет об ограничении права замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также об ограничении права на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан в силу наличия у них определенных обстоятельств. Должности и органы управления, на которые распространяются ограничения,
Приказ ФСФР России от 04 октября 2012 г. № 12–84/пз-н «Об утверждении Квалификационныхтребований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 07 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» // РГ. 2012. № 280.