Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Frankfurt am Main
* Die Autorinnen und Autoren geben jeweils ihre persönliche Meinung wieder.
Inhaltsverzeichnis
1. Kapitel Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht
A. Verhältnis von Aufsichts- und Bußgeldverfahren12 – 37
I. Kollisionsgefahren im Aufsichtsverfahren13 – 17
II. Belehrungspflichten der BaFin im Aufsichtsverfahren18 – 27
1. Verpflichteter ohne Betroffenenstatus20 – 22
2. Verpflichteter mit Betroffenenstatus23 – 25
3. Zum Begriff des Betroffenen26
4. Juristische Personen als Verpflichtete27
III. Verwertbarkeit von Erkenntnissen aus dem Aufsichtsverfahren28 – 37
1. Rechtmäßig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren29 – 32
2. Rechtswidrig erlangte Erkenntnisse aus dem Aufsichtsverfahren33 – 37
B. Aufgaben der BaFin im Ermittlungsverfahren38 – 116
I. Verfahrenseinleitung39 – 47
1. Absehen von der Verfahrenseinleitung40
2. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren41 – 45
4. Keine Pflicht zur Bekanntgabe der Verfahrenseinleitung47
II. Einzelne Verfahrenshandlungen48 – 116
1. Anhörung des Betroffenen50 – 63
a) Hinweise (Tatvorwurf und Bußgeldvorschrift)52