Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny
href="#ulink_a9d61d29-290c-5ae5-85dd-bd03e9593e2e">III. Die Aufsichtspflichtverletzung als Direktverstoß298 – 304
1. Delegationsfähigkeit der Pflicht299
2. Überwachungs- und Kontrollpflichten300, 301
3. Sanktionsvoraussetzungen302 – 304
IV. Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit305 – 323
2. Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit315 – 323
V. Vorwerfbarkeit, insbesondere Verbotsirrtum324 – 348
1. Abgrenzung von Tatumstands- und Verbotsirrtum326 – 331
2. Vorliegen eines Verbotsirrtums in tatsächlicher Hinsicht332 – 336
3. Unvermeidbarkeit des Verbotsirrtums337 – 348
a) Anlass zur Überprüfung339 – 341
b) Rechtserkundigungsobliegenheit342 – 348
aa) Kompetente Auskunftsstelle343, 344
bb) Anwaltliche Rechtsauskunft345 – 348
D. Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG349 – 377
I. Sanktionsvoraussetzungen350 – 374
1. Tatbestand351 – 365
b) Tathandlung: Aufsichtspflichtverletzung354 – 361
aa) Zum Inhalt erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen355 – 357
bb) Zur Reichweite der Aufsichtspflicht358
cc) Zum Nachweis der Aufsichtspflichtverletzung359 – 361
c) Vorsatz oder Fahrlässigkeit362 – 365
2. Objektive Bedingung der Ahndung: Zuwiderhandlung366 – 374
aa) Betriebsbezogene Pflichtverletzung367