Compliance. Markus Böttcher
1.1Ziele der Compliance-Due Diligence
1.2Entscheidung über die Notwendigkeit einer Compliance-Due Diligence
1.3Ermittlung des relevanten Rechtsrahmens
1.4Erstellung eines fokussierten Due Diligence-Planes
2.Durchführung der Compliance-Due Diligence
2.2Analyse und Bewertung des Compliance-Programms innerhalb des Zielunternehmens
2.3Ermittlung und Analyse historischer Compliance-Probleme
2.4Ermittlung potentieller Compliance-Probleme
3.Umsetzung der Due Diligence-Ergebnisse
3.1Der Umgang mit aufgedeckten Compliance Problemen vor Vertragsschluss
3.1.1Offenlegung gegenüber Behörden bzw. der Öffentlichkeit
3.1.2Auswirkungen identifizierter Compliance-Probleme auf die geplante Transaktion
3.2Besonderheiten bei der Aufdeckung von Compliance-Problemen zwischen Vertragsschluss und Vertragsvollzug
3.3Das Thema Compliance im Rahmen der Post-Merger Integration
4.Besonderheiten bei Joint Venture-Beziehungen
III.Due Diligence bei Intermediären
1.Planung: Institutionalisierung des Due Diligence-Prozesses
2.Durchführung der Compliance-Due Diligence
2.2Analyse unabhängiger Informationsquellen
3.Verwendung von Standardvertragsklauseln
5.Compliance-Probleme nach Vertragsschluss
6. Kapitel Compliance und Strafrecht
A.Unternehmensinterne Untersuchungen in Compliance-Fällen
III.Rechtliche Pflicht zur Sachverhaltsaufklärung
IV.Maßnahmen der Informationsgewinnung und deren Zulässigkeit