Compliance. Markus Böttcher
b)Anforderungen an die Entscheidungsträger
III.Kapitalverwaltungsgesellschaften
1.Anforderungen an die Entscheidungsträger
a)Anforderungen die Geschäftsleiter
aa)Zuverlässigkeit
bb)Fachliche Eignung
b)Vergütungsregeln
aa)Rechtsgrundlagen
bb)Erfasster Personenkreis: Identifizierte Mitarbeiter
cc)Transparenzpflichten
c)Anforderungen an die Unabhängigkeit der Leitungsorgane von Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle
2.Anforderungen an die Organisation
a)Rechtsgrundlagen
b)Bestandteile einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
c)Die Regelungen der Level-2-VO insbesondere zu den Kontrollverfahren
d)Zusätzliche Anforderungen an OGAW- und Publikums-AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften
aa)Personalorganisation und -entwicklung
bb)Anlegerbeschwerdemanagement
cc)Erweiterte Informationspflichten gegenüber Privatanlegern
3.Risikomanagement (KAMaRisk)
a)Grundlagen
b)Risikomanagementsystem auf Gesellschaftsebene
aa)Risiken, Geschäfts- und Risikostrategie
bb)Risikotragfähigkeitsberechnung
1.Checkliste: Top Ten einer Compliance-Intranetseite
3.Muster spezielle Compliance Policies
Literaturverzeichnis
Achenbach/Ransiek Handbuch Wirtschaftsstrafrecht, 4. Aufl. 2015
Assmann/Pötzsch/Schneider Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, 2. Aufl. 2013
Assmann/Schneider Wertpapierhandelsgesetz, 6. Aufl. 2012
Bähr Handbuch des Versicherungsaufsichtsrechts, 2011
Baumbach/Hopt Handelsgesetzbuch, 37. Aufl. 2016
Baumbach/Hueck GmbH-Gesetz, 21. Aufl. 2017
Bechtold Kartellgesetz, Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen, 8. Aufl. 2015
Beck/Samm/Kokemoor Kreditwesengesetz mit CRR, Loseblatt
Beckmann/Scholtz/Vollmer Investment, Ergänzbares Handbuch für das gesamte Investmentwesen, Loseblatt
Beisel Beck’sches Mandatshandbuch Due Diligence, 2. Aufl. 2010
Blümich EStG, KStG, GewStG, Loseblatt
Bohne/Steffen Die Rückgewinnungshilfe im Strafverfahren, 2009
Bohnert Kommentar zum Ordnungswidrigkeitenrecht, 4. Aufl. 2016
Boos/Fischer/Schulte-Mattler Kreditwesengesetz, 5. Aufl. 2016
Brinkmann/Schäfer Compliance-Konsequenzen aus der MiFID, 2008
Büchner/Kokert/Schmalzl Erfolgreiche Auslagerung von Geschäftsprozessen, 2008
Buff Compliance: Führungskontrolle durch den Verwaltungsrat, 2000
Bürgers/Körber Aktiengesetz, 4. Aufl. 2016
Bürkle Compliance in Versicherungsunternehmen, 2. Aufl. 2015
Bussmann Nationales Recht und Anti-Fraud Management – US-amerikanische und deutsche Unternehmen im Vergleich, 2008
Czychowski/Reinhardt Wasserhaushaltsgesetz unter Berücksichtigung der Landeswassergesetze, 11. Aufl. 2014
Dölling Handbuch der Korruptionsprävention für Wirtschaftsunternehmen und öffentliche Verwaltung, 2007
Dölling/Duttge/Rössner Gesamtes Strafrecht: StGB, StPO, Nebengesetze, 3. Aufl. 2013
Dörner/Horváth/Kagermann Praxis des Risikomanagements, 2000
Erbs/Kohlhaas Strafrechtliche Nebengesetze, Loseblatt
Fahr/Kaulbach/Bähr Versicherungsaufsichtsgesetz, 5. Aufl. 2012
Feldhaus Bundesimmissionsschutzrecht, Loseblatt
Fezer Kommentar zum Markenrecht, 4. Aufl. 2009
Fischer F. Der Betriebsbeauftragte im Umweltschutzrecht, 1996
Fischer T. Strafgesetzbuch und Nebengesetze, 63. Aufl. 2016
Fleischer Handbuch des Vorstandsrechts, 2006
Fleischer/Goette Münchener Kommentar zum Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung (GmbHG), 2. Aufl. 2016
Frenz Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetz, 3. Aufl. 2002
Fromm/Nordemann Urheberrecht, 11. Aufl. 2014
Fuchs Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, 2009
Geiß/Doll Geräte- und Produktsicherheitsgesetz, 2005
Gleißner/Romeike Risikomanagement – Umsetzung, Werkzeuge, Risikobewertung, 2005
Göhler/König Gesetz über Ordnungswidrigkeiten,