Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White
e)Identifizierung und Verifizierung von natürlichen Personen
f)Identifizierung und Verifizierung juristischer Personen
4.Status der Branchenstandards
IV.Aufgaben der Geschäftsleitung („Senior Management“)
1.Das „Senior Manager and Certification Regime“
4.Spezifische Aufgaben im Zusammenhang mit der Kontrolle von Finanzkriminalität
b)Money Laundering Reporting Officer (Geldwäschebeauftragter)
c)Der „Nominated Officer“ (nominierter Beauftragter)
1.Pflicht zur Abgabe von Verdachtsmeldungen
a)Pflicht des Einzelnen zur Berichterstattung
b)Pflichten des Nominated Officer
1.Definition des Begriffs Geldwäsche
2.Definition von Terrorismusfinanzierung
3.Aufgaben der Banken bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
4.Der Bank Secrecy Act: Ursprüngliche Fassung und Weiterentwicklungen
5.Rolle der Regierungsbehörden
b)Financial Crimes Enforcement Network
c)Aufsichtsbehörden auf Ebene einzelner Bundesstaaten
1.Der Currency and Foreign Transactions Reporting Act, 1970
2.Money Laundering Control Act, 1986
4.Annunzio-Wylie Anti-Money Laundering Act, 1992
5.Money Laundering Suppression Act, 1994
7.Customer Due Diligence Requirements for Financial Institutions Rule, 2016